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股票简称：东北证券股票代码：000686.SZ 债券简称：21 东北 01 债券代码：149445.SZ 东北证券股份有限公司债券受托管理事务报告（ 2 0 2 4 年度）发行人东北证券股份有限公司（住所：吉林省长春市生态大街6666号）债券受托管理人（住所：苏州工业园区星阳街5号）重要声明东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）编制本报告的内容及信息均来源于东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“发行人”或“公司”）对外公布的《东北证券股份有限公司2024年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。东吴证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。目录第一节公司债券概况一、核准文件及核准规模（一）东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称：“21 东北 01”）、东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称：“21 东北 03”）、东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称：“22 东北 01”）公司于 2017 年 9 月 29 日召开的第九届董事会 2017 年第四次临时会议和施债务融资及授权的议案》，对公司实施债务融资相关事宜及授权事项作出决议，决议有效期为自 2018 年 1 月 15 日起 36 个月。2020 年 7 月 29 日，公司召开 2020 年第十七次总裁办公会，通过公开发行不超过 80 亿元的公司债券的决议。公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第十届董事会第三次会议和 2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司实施债务融资及授权的议案》，对公司实施债务融资相关事宜及授权事项作出决议，决议有效期为自 2021 年 1 月 15 日起 36 个月。公司于 2021 年 1 月 14 日获得中国证券监督管理委员会（证监许可2021150 号），同意面向专业投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元的公司债券。（二）东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称：“22 东北 C1”）、东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称：“22 东北 C2”）、东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称：“23 东北 C1”）、东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称：“24 东北 C1”）、东北证券股份有限公司（以下简称：公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第十届董事会第三次会议和 2020 年 12 月授权的议案》，对公司实施债务融资相关事宜及授权事项作出决议，决议有效期为自 2021 年 1 月 15 日起 36 个月。2021 年 7 月 14 日，公司召开了 2021 年第十三次总裁办公会，通过公开发行不超过 80 亿元的次级公司债券的决议。公司于 2022 年 5 月 23 日获得中国证券监督管理委员会（证监许可20221074 号），同意面向专业投资者发行面值不超过（含）80 亿元的次级公司债券的注册。（三）东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称：“23 东北 01”）、东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称：“24 东北 01”）、东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称：“24 东北 02”）、东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称：“24 东北 03”）、东北证券股份有限公司（以下简称：东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（以下简称：“24 东北 05”）公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第十届董事会第三次会议和 2020 年 12 月授权的议案》，对公司实施债务融资相关事宜及授权事项作出决议，决议有效期为自 2021 年 1 月 15 日起 36 个月。2022 年 9 月 28 日，公司召开了 2022 年第 20 次总裁办公会议，通过公开发行公司债券的决议。公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会（证监许可2023844 号），同意面向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元的公司债券的注册。二、公司债券的基本情况（一）21 东北 01 东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 0 债券期限 3 年期起息日期 2021 年 4 月 9 日上市日期 2021 年 4 月 16 日担保情况本期债券无担保（二）21 东北 03 东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 0 债券期限 3 年期起息日期 2021 年 8 月 20 日上市日期 2021 年 8 月 26 日担保情况本期债券无担保（三）22 东北 01 东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 0 债券期限 3 年期起息日期 2022 年 3 月 25 日上市日期 2022 年 3 月 30 日担保情况本期债券无担保（四）22 东北 C1 东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 15.50 亿元债券期限 3 年期起息日期 2022 年 6 月 24 日上市日期 2022 年 6 月 29 日担保情况本期债券无担保（五）22 东北 C2 东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 20.00 亿元债券期限 3 年期起息日期 2022 年 10 月 21 日上市日期 2022 年 10 月 26 日担保情况本期债券无担保（六）23 东北 C1 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 20.00 亿元债券期限 3 年期起息日期 2023 年 4 月 14 日上市日期 2023 年 4 月 19 日担保情况本期债券无担保（七）24 东北 C1 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 15.00 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 1 月 19 日上市日期 2024 年 1 月 26 日担保情况本期债券无担保（八）24 东北 C2 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 9.40 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 3 月 22 日上市日期 2024 年 3 月 27 日担保情况本期债券无担保（九）23 东北 01 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 23.80 亿元债券期限 3 年期起息日期 2023 年 11 月 17 日上市日期 2023 年 11 月 27 日担保情况本期债券无担保（十）24 东北 01 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 6.70 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 4 月 19 日上市日期 2024 年 4 月 25 日担保情况本期债券无担保（十一）24 东北 02 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 4.30 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 7 月 12 日上市日期 2024 年 7 月 18 日担保情况本期债券无担保（十二）24 东北 03 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 8.00 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 8 月 9 日上市日期 2024 年 8 月 16 日担保情况本期债券无担保（十三）24 东北 04 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 4.80 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 10 月 24 日上市日期 2024 年 11 月 1 日担保情况本期债券无担保（十四）24 东北 05 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五债券名称期）债券简称及代码发行规模及利率债券余额 12.00 亿元债券期限 3 年期起息日期 2024 年 11 月 14 日上市日期 2024 年 11 月 20 日担保情况本期债券无担保第二节受托管理人履行职责情况东吴证券股份有限公司作为东北证券股份有限公司发行的“21 东北 01”、 “21 东北 03”、“22 东北 01”、“22 东北 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“23 东北 01”、“24 东北 C1”、“24 东北 C2”、“24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北 04”及“24 东北 05”的债券受托管理人，严格按照相关法规、债券受托管理协议及募集说明书的约定履行了债券的受托管理职责，建立对发行人的定期跟踪机制，了解发行人是否发生了应披露的重大事项，并监督了发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，持续督导发行人履行信息披露义务。第三节发行人2024年度经营情况和财务状况一、发行人基本情况董事会秘书：董曼电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 于 J67 资本市场服务行业。的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。上市地点：深圳证券交易所股票简称：东北证券股票代码：000686 巨潮资讯网二、发行人 2024 年度经营情况（一）公司 2024 年经营情况概述高质量发展、加强战略引领、把握市场机遇，持续深化财富管理转型，强化投研能力建设，巩固优势业务创收能力，打造差异化竞争优势，有效应对市场波动及风险挑战，保持安全、稳健、高质量发展，实现经营业绩同比较好提升。公司股东的净利润 8.74 亿元，同比增长 30.70%，利润构成未发生重大变动；截至 2024 年末，公司总资产为 890.26 亿元，同比增长 6.83%，归属于上市公司股东的所有者权益为 191.18 亿元，同比增长 3.46%。（二）公司主营业务构成情况公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务。以客户为中心，积极践行社会财富“管理者”的使命担当，全面推进财富管理业务转型，聚焦客群资源积累和客户结构优化，切实加强资产配置服务能力，客户规模和交易量实现增长，两融业务规模市场份额稳步提升，代销金融产品保有规模持续增长，期货业务客户数量及权益同比增加，财富管理业务发展取得长足进步。司和中小创新企业”的客户定位，持续聚焦北交所业务发展战略，拓宽优质项目资源，围绕上市公司打造综合服务体系，挖掘新业务品类，提升多元化创收能力。业务布局，积极应对市场波动，衍生品投资业务实现较好盈利；固定收益业务准确把握债市投资机遇，取得较好投资回报；股转做市业务规模保持行业前列；另类投资业务着力推动投资项目顺利落地，做好存量项目退出；研究咨询业务积极拓展服务模式，不断挖掘新业务增长点。多方位拓展，产品业绩位居同类前列，业务收入再创新高，行业竞争力进一步巩固；公募基金管理业务管理产品数量及规模均保持增长，产品布局持续完善，投研能力有效实现价值转化；私募基金管理业务积极推进存量投资项目投后管理和退出工作。三、发行人 2024 年度财务状况（一）合并资产负债表主要数据单位：元、股项目 2024 年末 2023 年末增减率资产总额 89,025,653,094.93 83,334,356,541.55 6.83% 负债总额 69,440,144,341.30 64,435,192,980.93 7.77% 归属于母公司股东的权益 19,118,308,250.75 18,479,414,048.31 3.46% 所有者权益 19,585,508,753.63 18,899,163,560.62 3.63% 总股本 2,340,452,915.00 2,340,452,915.00 - （二）合并利润主要数据单位：元项目 2024 年 2023 年增减率营业收入 6,505,079,105.33 6,475,249,683.62 0.46% 营业支出 5,314,400,778.62 5,760,562,692.87 -7.75% 营业利润 1,190,678,326.71 714,686,990.75 66.60% 利润总额 1,164,283,342.98 722,816,695.87 61.08% 净利润 927,947,899.18 695,645,614.16 33.39% （三）合并现金流量表主要数据单位：元项目 2024 年 2023 年增减率经营活动产生的现金流量净额 10,936,355,575.98 -1,882,057,213.68 681.09% 投资活动产生的现金流量净额 219,999,066.45 -16,996,523.18 1394.38% 筹资活动产生的现金流量净额 -4,244,047,717.66 -553,009,847.47 -667.45% （四）主要财务指标项目 2024 年 2023 年流动比率（倍） 2.00 2.04 速动比率（倍） 2.00 2.04 资产负债率（%）1 69.05 70.57 EBITDA 全部债务比（%） 6.35 5.57 利息保障倍数 2.03 1.54 现金利息保障倍数 10.17 2.86 EBITDA 利息保障倍数 2.28 1.74 贷款偿还率（%） 100 100 利息偿付率（%） 100 100 第四节发行人募集资金使用及专项账户运作情况一、债券募集资金情况 “21 东北 01”，债券代码为 149445。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2021 年 4 月 9 日汇入发行人指定的银行账户。为“21 东北 03”，债券代码为 149608。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2021 年 8 月 20 日汇入发行人指定的银行账户。为“22 东北 01”，债券代码为 149857。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2022 年 3 月 25 日汇入发行人指定的银行账户。简称为“22 东北 C1”，债券代码为 149959。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2022 年 6 月 24 日汇入发行人指定的银行账户。简称为“22 东北 C2”，债券代码为 148094。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2022 年 10 月 21 日汇入发行人指定的银行账户。简称为“23 东北 C1”，债券代码为 148246。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2023 年 4 月 14 日汇入发行人指定的银行账户。为“23 东北 01”，债券代码为 148512。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2023 年 11 月 17 日汇入发行人指定的银行账户。简称为“24 东北 C1”，债券代码为 148572。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 1 月 19 日汇入发行人指定的银行账户。称为“24 东北 C2”，债券代码为 148658。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 3 月 22 日汇入发行人指定的银行账户。 “24 东北 01”，债券代码为 148704。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 4 月 19 日汇入发行人指定的银行账户。 “24 东北 02”，债券代码为 148808。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 7 月 12 日汇入发行人指定的银行账户。 “24 东北 03”，债券代码为 148846。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 8 月 12 日汇入发行人指定的银行账户。为“24 东北 04”，债券代码为 148966。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 10 月 24 日汇入发行人指定的银行账户。为“24 东北 05”，债券代码为 524007。本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2024 年 11 月 14 日汇入发行人指定的银行账户。二、募集资金实际使用情况截至本报告签署日，募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。截至本报告签署日，募集资金已使用完毕。报告签署日，募集资金已使用完毕。报告签署日，募集资金已使用完毕。报告签署日，募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。报告签署日，募集资金已使用完毕。报告签署日，募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。募集资金已使用完毕。上述债券的募集资金实际用途与债券募集说明书中承诺的用途、使用计划及其他约定一致，未发生募集资金用途变更调整情况；2024 年内，公司募集资金未进行临时补流，未发生过募集资金违规使用的情况。三、募集资金专项账户运作情况公司根据相关法律法规的规定指定募集资金专项账户，用于“21 东北 01”、 “21 东北 03”、“22 东北 01”、“22 东北 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“23 东北 01”、“24 东北 C1”、“24 东北 C2”、“24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北 04”及“24 东北 05”公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付，募集资金专户运作正常。账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：0129012200000256 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：0129012200000256 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：0129012200000256 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：0129012200000415 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：0129012200000485 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：吉林银行股份有限公司长春净月潭支行银行账户：8913402328000001 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：中信银行股份有限公司长春分行银行账户：8113601012600316605 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：中国农业银行长春开发区支行银行账号：07179901040025086 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：中国农业银行长春开发区支行银行账号：07179901040025243 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：上海浦东发展银行股份有限公司长春分行银行账号：61010078801000009810 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：兴业银行股份有限公司长春分行银行账号：581020100101226682 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：兴业银行股份有限公司长春分行银行账号：581020100101226930 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：上海浦东发展银行股份有限公司长春分行银行账号：61010078801000010341 账户名称：东北证券股份有限公司开户银行：中国银行长春汽车厂支行营业部银行账号：162066497573 第五节发行人偿债意愿和能力分析一、公司负债结构截至 2024 年末，公司有息债务的情况如下：单位：万元、% 项目金额占比应付短期融资款 358,095.98 9.02 拆入资金 430,881.53 10.85 卖出回购金融资产款 1,578,545.05 39.74 应付债券 788,288.24 19.85 其他负债-次级债 816,356.45 20.55 合计 3,972,167.25 100.00 二、历史债务逾期情况截至本受托管理报告批准报出日，发行人债务不存在逾期情况。三、偿债意愿分析公司经营情况良好，运作规范，具有广泛的融资渠道和较强的融资能力，为各项债务提供了稳定的偿债资金来源。2024 年，发行人到期有息债务本金和利息全部按期全额兑付，不存在逾期债务，发行人偿债意愿正常。四、偿债能力分析公司作为较早上市的证券公司，始终坚持稳中求进、诚信经营，以良好的企业声誉获得了债权人的充分信赖与广泛支持，具有相对充足的资金补充渠道，通过不断优化资本结构与资金运营能力，有效满足各项业务开展的资金需求。2024 年，公司实现营业收入 65.05 亿元，同比增长 0.46%；实现归属于上市公司股东的净利润 8.74 亿元，同比增长 30.70%。公司负债主要由应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付债券等构成。扣除代理买卖证券款、代理承销证券款影响后，2024 年末，公司负债总额为 436.86 亿元。2024 年末，公司货币资金（扣除客户存款）、交易性金融资产等高流动性资产分别为 47.62 亿元、336.18 亿元，货币资金（扣除客户存款）及交易性金融资产之和占总资产的比重达 43.11%。 EBITDA 利息保障倍数为 2.28 倍，公司资产以货币资金、交易性金融资产等流动性较强的资产为主，流动比率维持在适中水平。公司经营情况良好，拥有较高的市场声誉，可以利用国家允许的多种融资渠道融入资金。同时，公司与各主要商业银行保持着良好的业务合作关系，为公司通过同业拆借市场及时融入资金提供了有力保障。此外，公司还可通过发行公司债券和短期融资券等监管机构允许的融资渠道融入资金，因此公司整体偿债能力较高，违约风险较低。五、最新主体信用评级联合资信评估股份有限公司于 2025 年 6 月出具了《东北证券股份有限公司等级为 AAA，评级展望为“稳定”，维持“23 东北 01”、“24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北 04”、“24 东北 05”债项信用等级为 AAA；维持“22 东北 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“24 东北 C1”、 “24 东北 C2”债项信用等级为 AA+。第六节增信机制、偿债保障措施的重大变化、执行情况及有效性分析一、增信措施的执行情况及有效性分析 “21 东北 01”、“21 东北 03”、“22 东北 01”、“22 东北 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“23 东北 01”、“24 东北 C1”、“24 东北 C2”、 “24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北 04”及“24 东北二、偿债保障措施执行情况为了充分、有效地维护债券持有人的利益，根据募集说明书所作约定，发行人为债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、聘请受托管理人监督管理、设立专门的偿付工作小组、严格履行信息披露义务等，切实做到专款专用，保障债券持有人利益，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。截至 2024 年末，发行人经营稳健，偿债能力较好，存续债券偿债计划及其他偿债保障措施均未发生变更并得到有效执行。发行人信用记录良好，各项风险监管指标均满足相关要求，外部融资渠道畅通，未发现公司不按约定执行偿债保障措施，拒不执行偿债保障措施的情形。公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书的相关承诺一致，均未发生变更。第七节本期债券的本息偿付情况兑付日为 2024 年 8 月 20 日；“22 东北 01”的付息日为 2024 年 3 月 25 日；“22 东北 C1”的付息日为 2024 年 6 月 24 日；“22 东北 C2”的付息日为 2024 年 10 月 21 日；“23 东北 C1”的付息日为 2024 年 4 月 15 日；“23 东北 01”的付息日为 2024 年 11 月 18 日，受托管理人及时督促发行人按时履约，督促发行人提前准备利息资金，公司已按时完成上述债券 2024 年度本息兑付工作。 “24 东北 C1”于 2024 年 1 月 19 日发行；“24 东北 C2”于 2024 年 3 月 22 日发行；“24 东北 01”于 2024 年 4 月 19 日发行；“24 东北 02”于 2024 年 7 月 12 日发行；“24 东北 03”于 2024 年 8 月 9 日发行；“24 东北 04”于 2024 年 10 月 24 日发行；“24 东北 05”于 2024 年 11 月 14 日发行。2024 年内，上述债券暂未涉及债券本息兑付事项。第八节发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况务不予履行的情况。第九节债券持有人会议召开情况第十节发行人出现重大事项的情况一、发行人第一大股东拟出售公司股权下简称“亚泰集团”）《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉亚泰集团拟将持有的公司 20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司 9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”）。2024 年 3 月年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（公告编号：2024-005），公司经营情况正常。针对发行人上述相关事宜，受托管理人于 2024 年 4 月 3 日出具了《东北证券股份有限公司公开发行公司债券受托管理事务临时报告》。二、发行人诉讼进展事项农商行”）以公司作为“东北证券长盈 4 号定向资产管理计划”管理人，在该产品设立、募集和存续过程中未履行管理人的法定义务和约定义务，导致敦化农商行遭受重大损失为由，向吉林省长春市中级人民法院对公司提起诉讼，要求公司予以赔偿。号民事裁定书，裁定：1.撤销吉林省长春市中级人民法院（2021）吉 01 民初 958 号民事判决；2.驳回吉林敦化农村商业银行股份有限公司的起诉；2024 年 11 月敦化农商行不服吉林省高级人民法院于 2024 年 4 月 16 日作出的民事裁定，知书，向最高院申请再审。公司分别于 2024 年 4 月 18 日和 2024 年 11 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于诉讼事项的进展公告》，对上述事项进行了披露，公司经营情况、财务状况及偿债能力一切正常。针对发行人上述相关事宜，受托管理人于 2024 年 4 月 24 日、2024 年 11 月告》。第十一节其他情况一、对外担保情况同意公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供不超过 8 亿元人民币（含 8 亿元人民币）的净资本担保承诺。同意公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺金额调整为不超过 3 亿元人民币。议，同意公司将对东证融汇净资本担保承诺额度由 3 亿元人民币（含 3 亿元人民币）调减至 1 亿元人民币（含 1 亿元人民币）。上述调整自 2025 年 2 月 6 日起正式生效。除此之外发行人不存在对外担保情况。二、资产受限情况截至 2024 年末，东北证券持有的所有权或使用权受到限制的资产具体参见《东北证券股份有限公司 2024 年年度报告》“第十节财务报告—五、（一）货币资金、（八）金融投资：交易性金融资产”的相关内容。除上述情况外，发行人不存在其他资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排，也不存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况。三、新增重大未决诉讼或仲裁事项案金额超过 1,000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼仲裁事项。四、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响事项。东吴证券作为发行人“21 东北 01”、“21 东北 03”、“22 东北 01”、“22 东北 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“23 东北 01”、“24 东北 C1”、 “24 东北 C2”、“24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。五、相关当事人 C1”、“22 东北 C2”、“23 东北 C1”、“23 东北 01”、“24 东北 C1”、“24 东北 C2”、“24 东北 01”、“24 东北 02”、“24 东北 03”、“24 东北 04” 及“24 东北 05”的受托管理人及资信评级机构未发生变化。（以下无正文）（本页无正文，为《东北证券股份有限公司债券受托管理事务报告（2024 年度）》之盖章页）东吴证券股份有限公司年月日

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